利来国际w66.com     |    利来头条     |    利来娱乐     |    利来体育     |    利来财经
推荐文章
图标   “文艺轻骑兵”乌兰
图标   魅蓝E3真机再曝光:
图标   组图:海莲娜·克莉丝
图标   中国奥委会等电贺武
图标   国台办:台湾当局阻
图标   胡一天在拼图利来国
图标   探访北京高铁盒饭生
图标   手机和豪车相结合会
图标   《声临其境》张丰毅
图标   中央政治局听取雄利
图标   花莲地震云门翠堤大
图标   个人总票房近60亿,
图标   【海通计算机】金蝶
图标   “冰冻”模式让我国
图标   金融与实体利来国际
图标   面对“内忧外患”该
图标   步步高和海澜之家都
图标   这次安室奈美注册备
图标   纽约股市三大股指1
图标   可以通过全国信用信
友情链接
私募将迎全国范围现场检查 三类机构入监管法眼
发表时间 :2018/02/13 04:24:26     阅读 :

  原标题:私募将迎全国范围现场检查 三类机构入监管法眼

  私募行业即将迎来全国范围内的新一轮现场大检查

  证券时报记者获悉,证监会私募部近日向各地证监局发送《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》,“集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构”这三类私募机构纳入重点检查对象范围。

  同时,各地证监局辅之以分层随机抽查,对各类私募机构进行常规检查,持续保持对全行业的监管压力。截至2月9日,山西证监局已公布现场检查名单,涉及两家私募。

  目前,检查工作尚处准备阶段。现场检查将于3月1日启动,持续至6月15日。

  重点检查三类私募

  近年来,监管部门为加强针对私募基金的事中事后监管、加大检查执法力度,逐渐构建起包括“机构自查、随机抽查、专项检查、个案检查”在内的立体式现场检查制度,并加快建立私募基金突发事件应急处置机制。

  2018年度私募专项检查的准备工作现已启动,三类私募被确定为重点检查对象。《通知》明确,根据《私募投资基金现场检查工作指引(试行)》要求,结合私募基金行业合规风险状况,2018年私募基金专项检查按照差异化检查原则,以问题风险导向为主,确定重点检查领域,包括集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构。具体选取要求和重点事项如下:

  首先,涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构,即被同一实际控制人控制5家及以上且合计管理规模在50亿元及以上的情况。将此类机构纳入检查,检查抽取比例不低于1/3。主要从合规和风险防控两方面,检查同一实际控制人控制的不同私募机构之间,以及私募机构与其他机构之间控制关系、业务往来、资金往来、产品嵌套情况,核查关联交易是否存在利益输送,业务隔离和风险隔离是否有效,信息披露是否充分及时完整,是否存在“自融自担”以及是否建立防范利益冲突机制等情况,摸清跨辖区和跨领域等方面的风险隐患。

  其次,管理非标准化债权资产的私募机构。管理非标准化债权资产规模在50亿元及以上的私募机构纳入检查;管理规模在10亿元至50亿元的私募机构由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。主要从风险防控角度,重点检查可能存在的“资金池”业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运用、流动性问题和信息披露等问题。

  最后,其他存在问题风险线索的私募机构。将日常监管发现问题风险线索的私募机构、证券投资基金业协会提供问题线索的私募机构纳入检查、存在证券异常交易被证券交易所采取自律措施的私募机构,由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。结合日常监管和自律管理已发现的线索,主要从资金募集、投资运作、信息披露等方面检查是否存在违反《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、新“八条底线”的行为,以及从风险防控的角度核查是否存在非法集资风险等。

  山西证监局公布检查名单

  记者了解到,进入2月,多地证监局已着手准备私募检查工作。

  广东、宁夏证监局已陆续组织辖区私募基金管理机构针对基金募集销售、投资运作、合规管理、风险控制等环节开展2018年自查。宁夏证监局要求辖区私募报送《基金基本情况表》,须按月更新。

  按照年度私募基金专项检查的“底线”要求,各证监局均需按比例开展现场检查。截至2月9日,已有山西证监局公布了私募基金现场检查名单,分别是“山西金利行股权投资管理有限公司、太原海信汇峰资产管理有限公司”两家私募机构。(吴海燕)

本文由利来国际w66.com整理发布,转载请注明出自私募将迎全国范围现场检查 三类机构入监管法眼http://www.newagr.net/news/8615.html

上一篇:全球市场避险模式正式打开 避险资产再获青睐
下一篇:两市再发50份补充质押公告 多位股东或押无可押
利来财经最新相关信息
投资界快讯|首掌教育获 (2018-02-04)
职能越位、缺利来国际备 (2018-02-25)
沪指距3600点仅一步之遥 (2018-01-30)
春节持股还是持币? 逾 (2018-02-13)
大年初一票房破13亿创全 (2018-02-17)
 

利来国际w66.com | | 网站地图